誰做空了大陸股市? 警察叔叔說就是他們!

股市連續兩日巨震。

股市連續兩日巨震之後,央行決定『雙降』,隨後公安部、證監會、中金所又連續重磅出擊,嚴打非法交易,對一批人和企業進行了調查,為大陸股市傳遞『正能量』。那麼,這些被調查人和機構都是誰呢?

中國證監會工作人員劉某及離職人員歐陽某

鳳凰網據新華社報導,中國證監會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章,已被公安機關要求協助調查。8月25日晚被公布的證監會協助公安機關調查的工作人員劉某,即為證監會發行部三處處長劉書帆,離職人員歐陽某為原證監會處罰委主任歐陽健生。

劉書帆從2014年4月證監會內部輪崗後擔任發行部三處處長,該處主要負責創業板企業發行的法律審核工作。他曾擔任證監會副主席姚剛上一任秘書,知情人士稱,劉書帆為人口碑很好,平時行事不卑不亢。

離職人員歐陽某為原證監會處罰委主任歐陽健生。歐陽健生於5月從證監會低調離職。此前歐陽健生在證監會紀委監察局任職。2011年底歐陽健生被任命為稽查總隊副總隊長,負責常務工作,歐陽健生在2012年任稽查總隊副隊長時,重點工作內容是打擊內幕交易、市場操縱、欺詐上市等違法違規行為。2012年上半年被正式任命為稽查總隊隊長,2012年8月任稽查局局長,由毛畢華接替其稽查總隊隊長一職,2015年歐陽健生被調任處罰委主任,並由羅子發接替擔任稽查局局長。


歐陽健生。

地下錢莊

據人民日報報導,24日,公安部召開電視電話會議,決定從即日起至11月底,在大陸全國範圍組織開展打擊地下錢莊集中統一行動。8月24日,公安部再次部署開展打擊地下錢莊犯罪統一集中行動,要求各地集中力量,深挖痛打,依法嚴厲打擊此類犯罪活動。

自2015年4月以來,公安部多次部署公安機關開展打擊地下錢莊犯罪活動,已偵破案件71起,重大案件30餘起,打掉窩點60多個,涉案人數160餘人,涉案金額4300餘億元人民幣。

從公安機關已經查處的案件看,(地下錢莊)不排除擾亂大陸證券、房地產市場的可能。據瞭解,由於地下錢莊的交易資金量大且隱蔽,不排除一些股市資金透過該管道流出大陸,從而影響大陸資本市場的健康穩定發展。

公安部經偵局反洗錢處處長李明照介紹,『當前,地下錢莊違法犯罪形勢嚴峻,危害全面加深加重。』國家外匯管理局管理檢查司歐陽雄處長指出,一些銀行存在管理漏洞,如對交易主體不認真調查,對交易真實性不細致審核,對外匯收支與實際經營狀況背離、交易背景可疑、頻繁大額跨境收支等異常情況不報告,甚至個別銀行員工直接參與到地下錢莊的非法交易中,這實際上是對犯罪的縱容。『銀行作為資金交易的樞紐,應該承擔起重要的防範責任。』


圖為深圳警方破獲重大地下錢莊案件中查獲的銀行卡及外幣。

中信證券股份有限公司徐某等8人

中信證券股份有限公司徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關要求協助調查。據財新網報導,中信證券徐某即為中信證券執行委員會委員、董事總經理徐剛。徐剛於1998年加入中信證券,曾在資產管理部、金融產品開發小組、研究部和股票銷售交易部等部門擔任高級經理、副總經理和執行總經理,也曾擔任中信證券研究部、股票銷售交易部行政負責人。

中信證券執行委員會是中信證券內部最高經營管理機構。中信證券2014年年報顯示,目前執行委員共八人。這八人分別為董事長王東明、總經理程博明、負責國際業務的殷可、負責經紀及研究業務的徐剛、負責資金運營及另類投資及風險管理工作的葛小波、負責資本仲介業務的劉威、負責投資銀行業務的陳軍以及負責國際投行業務的閆建霖。

據悉,8月25日午間,中信證券員工看見徐剛在公司午餐。中午12點17分,徐剛還發布朋友圈稱,『機構投資者應肩負起價值投資、理性投資、長期投資的社會責任。國家能否越過中等收入陷阱,取決於每一個公民的社會責任。』當日A股大跌7%,跌破3000點。至8月25日晚間,新華社消息發布後,徐剛電話一直為呼叫轉移狀態。中信證券周26發布公告稱,公司尚未收到任何通知,相關情況正在瞭解之中。


徐剛。

四家證券公司

據中新網報導,24日中國證監會決定對四家證券公司進行立案調查。8月25日,廣發證券、海通證券、方正證券、華泰證券四家券商公司先後發布公告稱,公司於8月24日收到中國證監會《調查通知書》,因公司涉嫌未按規定審查、瞭解客戶身分等違法違規行為,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定對公司進行立案調查。


廣發證券收到的證監會調查通知書。

《財經》雜誌社王某

《財經》雜誌社王某夥同他人涉嫌編造並製造傳播證券、期貨交易虛假資訊,已被公安機關要求協助調查。《財經》雜誌26日發布消息:

經核實,本刊記者王曉璐確於當晚在其家中被公安機關傳喚。因本刊尚未收到公安機關的任何通知,故無法確知王曉璐被傳喚的具體原因。

2015年7月20日上午,《財經》發表了本刊記者王曉璐採寫的報導《證監會研究維穩資金退出方案》。當天中午,證監會發言人公開表示,認為報導不實。此後,應新聞出版主管部門和證券稽查部門要求,《財經》雜誌對採編過程進行了書面說明。

《財經》雜誌社對記者在職務範圍內的正常採寫行為承擔責任,並維護記者依法履行職務的權利,關注其享有的其他合法權益。《財經》堅信透過客觀報導市場資訊,促進市場的公平透明、推動證券市場的穩健發展,是媒體的責任。